日前，上海證監(jiān)局公布對海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某的行政處罰決定書，其因違法買賣股票，被處以“沒一罰一”的處罰，合計罰沒金額高達1.09億元，創(chuàng)近年自然人罰金記錄。巨額罰單敲響警鐘：證券從業(yè)人員要從中吸取教訓(xùn)，管住自己的欲望。

據(jù)調(diào)查，劉某在任職近7年的時間里先后利用5個他人證券賬戶持有、買賣股票，累計交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元，不僅由此受到上述行政處罰，而且因為涉嫌利用未公開信息交易，案件已在刑事審判階段。

新證券法第40條規(guī)定，證交所、證券公司等從業(yè)人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，一個重要考量就是要保證市場的公平性。證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內(nèi)幕信息參與股票交易，謀取不正當利益的條件，若允許其炒股可能導(dǎo)致不公。

不僅如此，證券從業(yè)人員上班時間炒股，可能會影響自己的本職工作，影響為股民服務(wù)的質(zhì)量。證券從業(yè)人員一方面為公眾投資者提供交易服務(wù)，另一方面又與公眾投資者在市場相互博弈，其中的利益沖突甚至可能導(dǎo)致交易報單方面的不公平，或者信息傳播誤導(dǎo)等衍生問題。

對違反新證券法第40條的行為，第187條規(guī)定了行政處罰措施，包括沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款，這是本案“沒一罰一”的法律依據(jù)。

而且，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中利用未公開信息的交易行為，還可能觸及刑法，需判處有期徒刑和刑事罰金。行政處罰與刑事處罰兩者并無沖突。

證券從業(yè)人員不僅不能借用他人賬戶炒股，也不能代客炒股，應(yīng)該面對現(xiàn)實，按捺住躁動的心、賺大錢的欲望，本本分分遵紀守法，不要自作聰明甚至不惜以身試法。

此前證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已有不少被罰案例，相關(guān)行業(yè)人員應(yīng)該引以為鑒，莫伸手，伸手必被捉。要多將心思放在本職工作上，放在為股民更好服務(wù)上，由此同樣可以獲得豐厚的勞動收入回報。 

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