國(guó)務(wù)院總理李強(qiáng)日前簽署國(guó)務(wù)院令，公布《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），自2023年9月1日起施行。

近年來(lái)，我國(guó)私募基金行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。截至今年5月，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人達(dá)2.2萬(wàn)家，管理基金數(shù)量15.3萬(wàn)只，管理基金規(guī)模21萬(wàn)億元左右，居全球前列。作為我國(guó)私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)，《條例》的出臺(tái)，有利于完善私募基金監(jiān)管制度，將私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)納入法治化、規(guī)范化軌道進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展、防范化解風(fēng)險(xiǎn)具有重要積極意義。

強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，確保行業(yè)安全運(yùn)轉(zhuǎn)。《條例》以規(guī)范私募投資基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等為著力點(diǎn)，明確其法定職責(zé)和禁止性行為，細(xì)化高管人員的專業(yè)性要求。《條例》突出了對(duì)關(guān)鍵主體的監(jiān)管，強(qiáng)調(diào)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，防范利益輸送和利益沖突，這是保障投資者合法權(quán)益的必然要求，更是法治規(guī)范的底線。

規(guī)范資金募集備案，完善監(jiān)管制度保障。《條例》明確，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者（達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，其認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人）募集或者轉(zhuǎn)讓；私募基金募集完畢后要向登記備案機(jī)構(gòu)備案，登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；私募基金托管人應(yīng)當(dāng)依法建立托管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)的隔離機(jī)制，保證私募基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立和安全……《條例》抓住募集資金、投資范圍和負(fù)面清單、信息提供等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，建立健全全流程監(jiān)管機(jī)制，著力防范化解風(fēng)險(xiǎn)。

嚴(yán)懲違法違規(guī)行徑。《條例》明確，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證等；發(fā)現(xiàn)私募基金管理人違法違規(guī)的，可區(qū)分情況依法采取相應(yīng)措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。加大違法違規(guī)懲處力度，形成強(qiáng)有力的震懾，警示從業(yè)者不能越雷池半步。

嚴(yán)格監(jiān)管是為了更好地發(fā)展。《條例》既充分考慮到對(duì)私募投資基金的監(jiān)管需要，對(duì)其“募、投、管、退”提出全鏈條監(jiān)管要求，又力求不斷提升私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制與專業(yè)化管理水平，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。資本市場(chǎng)聯(lián)通千行百業(yè)，牽系千家萬(wàn)戶。有關(guān)部門當(dāng)切實(shí)推進(jìn)《條例》的執(zhí)行落實(shí)，堅(jiān)決貫徹支持發(fā)展與強(qiáng)化監(jiān)管并舉，確保中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)建設(shè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

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